外管局对跨境资本流入监管趋严,银行头寸馀额实行下限管理…

中国国家外汇管理局30日公布了一份加码外汇业务管理的通知,外管局称,发布此文件旨在“合理引导跨境资金流动,防范违法违规资金流入,维护国家涉外经济金融安全”。文件包括四项内容:其一,进一步加强银行结售汇综合头寸管理,区分不同情况,压缩银行结售汇收付实现制负头寸下限,2010年11月8日头寸余额低于-20亿美元(含)的,下限调整为该余额的40%;头寸余额在-20亿美元至0区间内的,下限调整为该余额的50%。  其二,加强转口贸易外汇管理,将转口贸易收入纳入待核查账户管理。其三,下调预收货款和90天以上延期付款基础比例,将企业货物贸易项下预收货款或90天以上延期付款的基础比例,分别调减至其前12个月出口收汇或进口付汇总额的20%。  其四,加强金融机构短期外债管理。在2010年核定境内机构短期外债余额指标的基础上,进一步压缩2011年度境内机构短期外债指标规模,并适度调减存放同业、拆放同业规模较大银行的短期外债余额指标。上述文件将自4月1日起施行,外管局有关负责人称,文件的出台,将进一步规范资金跨境流动,遏制违法违规资金流入和结汇。

* 外管局加强银行结售汇综合头寸管理

* 严格金融机构短期外债指标和对外担保馀额管理

* 政策监管更趋严厉,旨在应对跨境资金流入压力加大

* 银行结售汇头寸馀额实行”下限”管理

* 来料加工收汇比例统一由30%调整为20%

* 此举昭示中国的外汇管理趋紧

作者 沈燕/李文科

北京11月9日电—中国外汇管理局周二称,为防范跨境资本流动带来的金融风险,将对银行按照收付实现原则计算的头寸馀额实行下限管理;来料加工收汇比例统一由30%调整为20%.此举昭显在外汇流入压力加大的背景下,中国的外汇管理趋紧.

北京11月9日电—“一石激起千层浪”,随着美国第二轮量化宽松货币政策的出台,中国经济的一枝独秀很可能成为跨境资金追逐的目标.而中国明确加强对外汇资金流入的监管,则无疑是未雨绸缪之举.

刊登在外管局网站上的新闻稿称,外管局将加强银行结售汇综合头寸管理,严格出口收结汇联网核查管理,称在现有银行结售汇综合头寸限额管理基础上,对银行按照收付实现制原则计算的头寸馀额实行下限管理,下限为各行2010年11月8日《结售汇综合头寸日报表》中”当日收付实现制头寸”.

中国国家外汇管理局周二称,为防范跨境资本流动带来的金融风险,将对银行按照收付实现原则计算的头寸馀额实行下限管理;来料加工收汇比例统一由30%调整为20%.此举昭显在外汇流入压力加大的背景下,中国的外汇管理趋紧.[ID:nCN1419287]

外管局一位不具名的官员称,从公布内容看更多的是重申相关规定,以及对外汇流入管理规定的更严格,释放出一种政策趋紧的信号,中国正加大对外汇流入监管的力度.

“美国的量化宽松货币政策,让全球都面临流动性泛滥的危险,中国更有可能成为资金流入的重灾区.”中国对外经贸大学金融学院院长丁志杰称.

他提到,加强银行结售汇综合头寸管理,对银行按照收付实现制原则计算的头寸馀额实行下限管理,以及严格出口收结汇联网核查管理等方面的内容,都越来越严格.

近期亚洲大部分新兴经济体亦深受热钱流入的困扰,亚洲货币不断攀升,带动资产泡沫风险.亚洲各国央行持续在现汇市场干预之外,包括泰国、韩国等也都祭出资本管制措施.

而中国对外经贸大学金融学院院长丁志杰称,美国实施量化宽松货币政策,全球都面临流动性泛滥的危险,中国更有可能成为资金流入的重灾区,在这个背景下,近期外管局公布了一系列对外汇违法违规行为的处罚,释放政策信号的同时,旨在打击违规外汇资金流入.

中国央行副行长马德伦周二表示,美国定量宽松政策对他国的不利影响已体现出来,要警惕由此引发的通货膨胀,以及新兴国家国际收支压力和资产泡沫.[ID:nCN1419365]而此前央行行长周小川已加入对美国印钞刺激经济表达不满的行列,强调此举带来全球流动性泛滥等副作用.[ID:nCN1414039]

他认为,中国应该不乏外汇政策储备,但对外汇流入资金管理的收紧并不代表中国的资本管理会越来越严,”这也是应对特殊时候的举措.”

丁志杰就指出,在这个背景下,近期外管局公布了一系列对外汇违法违规行为的处罚以及加强监管的举措,在明确释放政策信号的同时,旨在打击违规外汇资金流入.

美国联邦储备理事会上周三推出了备受争议的新政策,承诺在明年年中前进一步购买6,000亿美元的长期公债,以提振美国迟滞的经济.这一决定旨在进一步压低消费者和企业的借贷成本.引来拉美和亚洲主要新兴市场经济体的决策者各方批评,并纷纷表示将采取新的举措来抑制资本流入.

外管局上周四公布对六家银行违规办理外汇业务进行处罚的通报,以加强对无真实贸易或投资背景违规跨境流动资金的打击.上周五又通报了九起地下钱庄及网络炒汇等非法买卖外汇案例,以此警示和切断”热钱”跨境流动的重要通道.

中国央行行长周小川上周五加入对美国印钞刺激经济表达不满的行列,强调此举带来全球流动性泛滥等副作用.而对于中国国际收支失衡问题,他主张以调整汇率、扩大内需、检讨出口退税等多味药方逐渐调整.[ID:nCN1414039]

美国联邦储备理事会上周三推出了备受争议的新政策,承诺在明年年中前进一步购买6,000亿美元的长期公债,以提振美国迟滞的经济.这一决定旨在进一步压低消费者和企业的借贷成本.引来拉美和亚洲主要新兴市场经济体的决策者各方批评,并纷纷表示将采取新的举措来抑制资本流入.

中国9月居民消费者物价指数同比增长3.6%,涨幅创23个月新高,市场预计10月CPI涨幅仍会扩大,中国年初制定的全年CPI增长目标是3%.辅以此前中国央行宣布三年来首次加息,市场对通胀续增的压力和货币政策转向的预期同步升温.

**未雨绸缪**

**来料加工收汇比例下调至20%**

很显然,对于坐拥全球外汇储备”一哥”的中国而言,经济企稳向好的态势,无疑是吸引热钱流入的诱因,并有可能加剧中国通胀的压力.防患于未然,政策的未雨绸缪显然正当其时.

外管局并称,将严格出口收结汇联网核查管理,其中来料加工收汇比例将统一由30%调整为20%.

中国9月居民消费者物价指数同比增长3.6%,涨幅创23个月新高,市场预计10月CPI涨幅仍会扩大;而中国年初制定的全年CPI增长目标则为3%.

外管局强调,取消”企业因出口数据传输时滞原因导致可收汇馀额暂时不足时,银行可凭企业承诺说明函先行为企业办理待核查账户资金结汇或划转”的规定,银行需根据企业可收汇馀额办理额度内待核查账户资金结汇或划转.

外管局的新闻稿明确指出,通知的出台进一步规范了贸易、外商直接投资、返程投资、境外上市等渠道的资金跨境流动,特别是加强了对银行结售汇综合头寸、短期外债的管理,强化了银行在办理外汇业务时的真实性审核义务,有利于进一步打击各种违法违规资金流入和结汇,防范”热钱”跨境流入带来的金融风险.

且对于来料加工贸易项下单笔出口货物报关单实际收汇比例高于20%的,银行应按照现行来料加工超比例收汇相关规定办理.

国家外管局副局长邓先宏稍早表示,中国不存在大规模热钱流入,但在主要国家量化宽松的货币政策下,大量资金净流入的压力加大,违规套利热钱主要瞄准楼市、股市.[ID:nCN1418511]

新闻稿还称,将严格金融机构短期外债指标和对外担保馀额管理;并加强对境内机构和个人设立境外特殊目的公司的管理.将加强对外商投资企业境外投资者出资的管理,并将加强境外上市募集资金调回结汇的真实性审核.

中国今年三季度新增外汇储备1,940亿美元,创单季记录新高.自8月起,新增外汇占款大于当月外贸顺差及外商直接投资之和,显示跨境资本连续数月外流後,已于当月再度重返中国市场.[ID:nCN1318299]

外管局称,银行为客户开立远期信用证後,再为该笔付款业务叙作海外代付的,如两者期限合计超过90天,则海外代付项下金额应纳入短期外债馀额指标控制.

外管局一位不具名的官员称,从此次政策公布内容看,更多的是重申相关规定,以及对外汇流入管理规定的更严格,释放出一种政策趋紧的信号,中国正加大对外汇流入监管的力度.

外汇局通过交叉比对监管数据和银行内部业务数据,监测预警银行违规借用短期外债与提供融资性对外担保等情况,严格控制银行超指标经营行为.

他提到,加强银行结售汇综合头寸管理,对银行按照收付实现制原则计算的头寸馀额实行下限管理,以及严格出口收结汇联网核查管理等方面的内容,都比原来更严格.

更多细节,请点选外管局网站(www.safe.gov.cn)

据外管局新闻稿,此次管理的主要内容包括:完善银行结售汇综合头寸管理,增加对银行按收付实现制计算的头寸馀额实行下限管理;调整出口收结汇联网核查管理政策,下调出口收结汇联网核查来料加工收汇比例,严格办理待核查账户资金结汇或划转手续;严格金融机构短期外债指标和对外担保馀额管理,严格控制银行超指标经营行为.

–发稿 李文科/沈燕; 审校 林高丽

同时,加强外商投资企业境外出资管理,进一步明确实际缴款人与境外投资者不一致情况下的审核要求;加强境外上市募集资金调回结汇的真实性审核,严格支付结汇要求;规范境内机和个人设立境外特殊目的公司的管理,并依法对违规企业和个人进行处罚.

–审校 张喜良

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